因不实和误导性营销等原因 福建中讯证券被责令暂停新增客户

人民网福州5月6日电 (刘宝琴)近日,中国证券监督管理委员会福建监管局对福建中讯证券研究有限责任公司开出罚单,责令其暂停新增客户3个月。

该行政监管罚单指出,福建中讯证券研究有限责任公司存在对服务能力和过往业绩进行不实和误导性的营销宣传、证券投资顾问业务推广环节的部分记录留痕缺失、向客户提供的部分投资建议缺乏相关记录和依据、未在营业场所现场及公司网站完整公示证券投资顾问的姓名及其登记编码等违规行为。

按照《证券投资顾问业务暂行规定(2020年修订)》第三十三条规定,福建证监局对福建中讯证券研究有限责任公司采取责令暂停新增客户3个月的监管措施。

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